12-2．丸井グループの証券部門（tsumiki証券）コンプライアンス業務の求人

■会社紹介 当社は2018年に事業を開始し、日本で初めてクレジットカード払いによる投資信託購入サービスを提供してきました。「小売×フィンテック」を融合した丸井グループの証券会社として、誰もが金融サービスにアクセスできる“ファイナンシャル・インクルージョン”の実現を目指しています。 若い世代を含むすべてのお客さまが資産形成を始めやすい環境を整え、クレジットカードつみたてをはじめとする新しい投資体験を通じて、安心と未来の幸せを共創することに取り組んでいます。 ■募集背景 2018年のサービス開始以来、多くのお客さまにご利用いただいてきました。 今後の利用者拡大と新サービス展開に向け、これまでの経験を生かし即戦力として活躍いただける方をお迎えしたいと考えています。 ■仕事内容 ●お任せしたい事 お客さまに安心して資産形成のためのお積み立てをしていただくために、証券会社の遵守すべき法令やガイドラインを確実に守るための、管理・運営を行っていただきます。 〈具体的な業務例〉 ● 各種業法・規制対応：金商法・犯収法等の調査、新サービスの法令適合性確認、当局報告・検査対応 ● 広告・顧客資料の審査：Web広告・LP・DM・セミナー資料、交付書面の表現審査・整備 ● 社内規程・マニュアル管理：規程・手順書の改訂・文書管理、内部統制観点での改善 ● 研修企画・相談対応：社員向けコンプライアンス研修の企画・運営、社内相談窓口 ● リスク・不正対策：障害時の初動対応、反社排除、AML/CFT を含む不正対策の運用 ● 会議体・行政対応：委員会事務局運営、行政機関への報告・届出書類の作成・管理

・自ら課題を発見し、解決していくことが好きな方 ・新しいことへのチャレンジマインドがある方 ・コミュニケーション能力があり、チームワークを大事にできる方

・金融機関で3年以上業務経験がある方 ・証券外務員第1種または第2種

・証券業務において全般的な業務経験がある方 ・トラブル対応の処理経験がある方 ・証券業協会等との経験がある方 ・業務経験が5年以上ある方 ・コンプライアンス部門を経験された方　 ・「内部管理責任者」資格

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