コンプライアンス担当

■弊社について fundnote株式会社は、「投資を通じて日本を豊かに」をミッションに掲げ、日本株アクティブ戦略に特化した直販投信のプラットフォームとして、14年ぶりに新規参入を果たした独立系・直販投信会社です。 マーケットを熟知した個性あるファンドマネージャーを揃え、「運用者の顔や人柄、投資哲学が見える」ブティック型のファンド運用を仕立てています。投資し甲斐のある日本企業をエールできるファンドを直接販売によりご提供しています。 ■募集背景 現在、運用資産残高1兆円を目指す「第2創業期」として、事業・組織ともに拡大を続けています。 直販モデルならではの販売体制や新規ファンドの拡充に伴い、コンプライアンス部門に求められる役割も年々高度化しています。 今回は、日々のコンプライアンス業務に加え、内部管理体制やガバナンスの整備・高度化まで担っていただく中核メンバーを募集します。 ■配属先 コンプライアンス部（部長1名） 部門長と密に連携しながら業務を進める体制です。 ■仕事概要 これまでのご経験や得意分野に合わせ、部門長と緊密に連携しながら、以下のコンプライアンス・リスク管理実務および体制構築を主導していただきます。 【具体的な業務内容】 ・現場部署からの法令等に関する照会対応 ・運用財産のモニタリング ・KYC(口座開設確認)、AML/CFT規則に関する対応 ・コンプライアンス関連の社内規則の制定、改定 ・契約書レビューおよび交渉、締結支援 ・投資信託業務に係る国内外規制の調査および対応支援 ・金融庁や投資信託協会との折衝業務 【入社後のイメージ】 ▼入社〜3ヶ月：既存実務の主導とキャッチアップ ・新規ファンド組成時、および既存ファンドにおける各種契約書等のリーガルチェック ・日常的な広告審査、顧客管理（KYC）等、コアとなるコンプライアンス業務の遂行 ・外部連携パートナー（大手法律事務所、監査法人等）とのリレーション・窓口業務 ▼3ヶ月〜半年以降：ガバナンス強化と体制構築のリード ・直販ビジネスにおけるAML/CFT（マネーロンダリング等防止）体制等の高度なルール・チェックフロー構築 ・事業拡大に伴う内部統制体制の整備、内部監査規程の制定・改定、外部監査への対応 ・規制当局（金融庁、関東財務局等）との折衝・届出・報告業務の主導 【将来的にお任せしたい業務】 ・コンプライアンス部門の運営 ・メンバー育成 ・ガバナンス体制の高度化 ・内部管理統括責任者としての組織運営 ■fundnoteで働く魅力 ① 顧客本位の資産運用を支えるコンプライアンスに携われる └fundnoteは、運用者と投資家が直接つながる「顔の見える資産運用」を展開する独立系・直販投信会社です。販売手数料を目的とした商品販売ではなく、運用成果で選ばれる資産運用会社を目指しており、コンプライアンスも事業成長を支える重要な役割を担っています。 ② 経営に近い環境で、ガバナンスを自ら構築できる └約20名の少数精鋭組織のため、代表や各部門との距離が近く、スピード感のある意思決定が特徴です。コンプライアンスも経営や事業と密に連携しながら、日々の実務だけでなく、組織やガバナンス体制づくりにも主体的に携わることができます。 ③ 証券会社での経験を活かし、次のキャリアへ挑戦できる └証券会社で培ったコンプライアンスや内部管理の経験を活かしながら、投資運用業の実務や組織づくりにも携われるポジションです。将来的にはコンプライアンス部門を担う中核人材として、組織運営にも挑戦いただくことを期待しています。

証券会社における、コンプライアンス、リーガル、内部管理、またはそれに準ずる管理部門での実務経験（目安：3年以上） ※今回のポジションでは、証券コンプライアンスおよび金融商品取引法（金商法）の実務知識が必須となるため、銀行またはアセットマネジメントのみのコンプライアンス経験の方は対象外とさせていただきます。

・投資運用業、投資助言・代理業、または第二種金融商品取引業におけるコンプライアンス・リスク管理経験 ・AML/CFT（マネーロンダリング等防止）体制の構築・運用実務経験 ・金融庁・財務局検査対応の主担当経験 ・日本証券業協会・取引所等の監査対応経験 ・内部管理統括責任者の経験

・事業とコンプライアンスの両立を意識しながら業務に取り組める方 ・前例にとらわれず、業務改善や仕組みづくりに主体的に取り組める方 ・周囲と連携しながら組織づくりを進められる方