12-６．丸井グループの証券部門（tsumiki証券）コンプライアンス部 部門責任者

■会社紹介 当社は2018年に事業を開始し、日本で初めてクレジットカード払いによる投資信託購入サービスを提供してきました。「小売×フィンテック」を融合した丸井グループの証券会社として、誰もが金融サービスにアクセスできる“ファイナンシャル・インクルージョン”の実現を目指しています。 若い世代を含むすべてのお客さまが資産形成を始めやすい環境を整え、クレジットカードつみたてをはじめとする新しい投資体験を通じて、安心と未来の幸せを共創することに取り組んでいます。 ■募集背景 2018年のサービス開始以来、多くのお客さまにご利用いただいてきました。 今後の利用者拡大と新サービス展開に向け、これまでの経験を生かし即戦力として活躍いただける方をお迎えしたいと考えています。 ■仕事内容・お任せしたいこと コンプライアンス部の責任者として、法令遵守体制の構築および運用を統括し、既存および新サービスに係る適法性確認、当局対応、社内規程の整備・管理ならびに人材育成を主導し、事業の健全性とお客さまの信頼確保に貢献していただきます。 （具体的な業務例） ●法令・規制対応の統括 金融商品取引法、犯収法等の改正動向の把握、新サービス・新機能に対する法令適合性の確認、当局対応・検査対応の総括 ●広告・顧客向け資料の審査体制の構築・高度化 Web広告、LP、DM、セミナー資料、交付書面等の表現審査および運用管理 ●社内規程・内部統制の整備・改善 規程・マニュアル類の改訂方針、実務に即したルール整備、内部統制の観点からの改善推進 ●人材育成・組織マネジメント コンプライアンス部メンバーの育成、研修企画、運営 ●リスク・不正対策の統括 AML/CFT、反社排除、不正取引防止等に関する体制整備および運用管理、インシデント発生時の判断指示 ●会議体・経営層との連携 各種委員会の事務局運営、経営層への報告・提言、行政機関への報告・届出書類の管理

・証券会社での証券会社でのコンプライアンス部門における管理職またはそれに準ずる経験 ・金融商品取引法および関連ガイドラインに関する実務レベルの知識 ・内部管理責任者資格

・証券会社における内部管理統括責任者又は内部管理統括補助責任者 ・当局対応・検査対応の主担当または統括経験 ・AML/CFT、広告審査、内部統制分野における専門性 ・新サービス立ち上げや業務設計にコンプライアンスの立場で関与した経験

・法令遵守を前提に、事業の実態を踏まえた判断ができる方 ・変化のある環境を前向きに捉え、改善を主導できる方 ・人材育成や組織づくりにやりがいを感じられる方