【青山フィナンシャルサービス】コンプライアンス担当／営業サポート

※本ポジションは「青山フィナンシャルサービス」の求人です。会社詳細は以下HPやセミナーレポートをご参照ください。 https://aoyama-fs.co.jp/index02 https://aoyama-fs.co.jp/blog/seminar-report-20250124 【募集概要】 青山フィナンシャルサービスは金融商品仲介業者として、お客様の人生の目的を実現するためのゴールベースアプローチにより、これまで多くのお客様の金融資産運用をサポートして参りました。 このたび、法人・個人の資産全体を俯瞰して捉え、真に必要な資産運用をサポートするために投資助言・代理業を新たに推進します。 ついては、金融商品仲介業と投資助言・代理業の両業務をモニタリングできる担当者を募集します。 【業務内容】 ・当社のコンプライアンス担当／営業サポートとして、コンプライアンス関連業務 　および青山フィナンシャルサービスに所属するコンサルタントのサポート業務に　　 　携わっていただきます。 ＜主な職務内容＞ ・上場企業として適正かつ透明性の高いコンプライアンス体制の構築・改善・維持 ・当局対応、外部弁護士対応 ・各種委員会の事務局運営 ・その他コンプライアンスに関する業務全般 ・販売用資料などの広告審査、その他契約書審査等の実施、指導 ・パートナー先である金融機関や会計事務所等との連携・啓蒙活動 ＜青山フィナンシャルサービス（AFS）とは＞ ～取り扱い商品～ 米国の独立系投資アドバイザーの多くが取り扱う「ディメンショナル・ファンド・アドバイザーズ社（以下、DFA）」の 商品を中心に、お客様の投資目的に合わせて提供します。 明確な運用哲学と優れた実績を有するDFAの運用による、抑制的な残高報酬の金融商品(国内公募投信)を主とします。 グローバルな株式・債券を組み合わせた、長期・分散の視点からの投資により、安定的なリターン獲得を目指し、積立にも対応します。 ～顧客・営業スタイル～ AZNの既存顧客及びAZN全国の会計事務所ネットワーク、M&A仲介会社等からの紹介顧客など、目的をもって中長期的な運用を行いたい方が主なお客様です。 他金融機関より複数サービスを受ける富裕層のお客様に対し、保有資産全体の分析を行い、お客様にとって望ましい資産運用を実現します。 ※仕事の内容の変更の範囲:なし

以下いずれも満たす方 ・金融業界（証券、銀行、信託、投資顧問等）での内部管理、 　コンプライアンス関連業務のご経験がある方 ・一種証券外務員資格保有者 ・内部管理責任者資格保有者

・内部管理業務の経験（3年程度） ・金融機関での営業経験がある方

・お客様の利益を最優先に考えながら業務を行いたい方 ・誠実さ、利他心のある方 ・自立して業務に取り組める方 ・将来的に会社の戦略を描くなど、経営者視点で働きたいという意欲がある方 ・チームで協業しながら、コンプライアンス態勢を構築できる方